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寧夏水利廳關于印發《寧夏水利建設市場主體信用管理辦法(試行)》的通知

索引號 640000017/2021-12285 文號 寧水規發〔2021〕9號 發布日期 2021-12-28
公開方式 主動公開 所屬機構 自治區水利廳 責任部門 自治區水利廳
有效性 有效

寧夏水利廳關于印發《寧夏水利建設市場主體信用管理辦法(試行)》的通知

寧水規發〔2021〕9號

各有關單位:

為優化我區水利建設市場營商環境,進一步規范市場主體信用管理,推動水利建設領域信用信息互聯互通,水利廳組織對《寧夏水利建設市場主體信用管理辦法》(寧水規發〔2018〕1號)進行了修訂?,F將修訂后的《寧夏水利建設市場主體信用管理辦法(試行)》印發給你們,請遵照執行。



寧夏回族自治區水利廳

2021年12月23日

(此件公開發布)


寧夏水利建設市場主體信用管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條為進一步規范全區水利建設市場秩序,加強水利建設市場主體信用管理,提升市場主體自律誠信意識,根據《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》(國辦發202049)、《水利部關于印發水利建設市場主體信用評價管理辦法的通知》(水建設2019307)和《水利部關于印發水利建設市場主體信用信息管理辦法的通知》(水建設2019306等相關規定,結合全區實際,制定本辦法。

第二條本辦法適用于寧夏水利工程建設項目的水利建設市場主體在從業全過程中的信用管理。

第三條本辦法所稱水利建設市場主體(以下可簡稱“市場主體”),是指參與寧夏水利工程建設(含信息化)活動的勘察、設計、咨詢、施工、監理、招標代理、質量檢測、水土保持監測等單位和相關人員。

第四條水利建設市場主體信用管理遵循依法、公開、公正、公平、真實、及時的原則。

第五條本辦法所稱市場主體信用信息,是指企業的基本信息及各級水行政主管部門和有關單位,依法對市場主體在負責轄區或主管項目中從事水利建設活動產生的信用行為記錄和其他征信記錄的信息。

第六條本辦法所稱信用管理,是指自治區水利廳依據國家、自治區有關法律、法規、規章、政策文件和水利建設市場主體在水利建設活動中的信用信息,對自愿提出申請的水利建設市場主體在從業全過程中的信用行為進行信用評價,依法依規進行管理。涉及聯合懲戒的,按照有關法律、法規、規章、政策等執行。

第七條全區水利建設市場主體信用管理實行統一管理、分級負責。自治區水利廳負責全區水利建設市場主體信用監督管理和指導協調,為自治區社會信用體系建設提供行業支持。市、縣(區)水行政主管部門、水利廳直屬有關單位(部門)協助水利廳開展信用管理,按照各自職責負責對參與轄區或主管項目的水利建設市場主體信用信息的記錄和管理,并及時將信用信息上報自治區水利廳。

第二章 信用評價

第八條自治區水利廳負責組織開展全區水利建設市場主體信用評價工作,明確信用評價程序,并向社會公布。

第九條水利建設市場主體信用等級分為AAA、AA、A、BC三等五級,各信用等級對應的信用分值X分別為:

AAA級:90分≤X≤105分,信用很好;

AA級:80分≤X<90分,信用良好;

A級:70分≤X<80分,信用較好;

B級:60分≤X<70分,信用一般;

C級:X<60分,信用較差。

第十條 初始信用評價工作采取實時受理;信用評價復審原則上每年開展1次,對當年信用評價到期單位進行集中復審,評價結果公開后進入動態管理階段。

第十一條申請信用評價的市場主體,應當依法登記注冊,并取得相關行政主管部門頒發的水利從業資質(資格)。申請人具有多項資質(資格)類型的,可同時申請多項類型的信用評價。

第十二條申請信用評價的市場主體,申報時需簽署《企業信用承諾書》(附件1),填寫《寧夏水利建設市場主體信用信息檔案申報表》(附件2)并提供附件資料,提供近三年企業良好行為資料,所有申請資料在寧夏水利工程建設管理平臺在線上傳。自治區水利廳負責組織對申報材料信息進行審核賦分。審核標準詳見寧夏水利建設市場信用檔案評價認定標準(附件3)。

已取得全國水利建設市場主體信用評價的單位,申報時需簽署《企業信用承諾書》(附件1),填寫《寧夏水利建設市場主體信用信息檔案申報表》(附件2),并提供全國水利建設市場主體信用評價查詢結果。信用等級AAA賦分95分;信用等級AA級賦分85分;信用等級A級賦分75分;信用等級B級賦分65分;信用等級C級賦分55分。

第十三條自治區水利廳負責建立全區水利建設市場主體信用檔案。市場主體首次申請取得水利建設市場主體信用評價后,其信用等級和信用分值等信用信息錄入全區水利建設市場主體信用檔案。信用檔案主要包括以下內容:

(一)從業單位的基本信息。包括:企業注冊登記信息,資質許可信息,注冊執業人員和工程技術人員、管理人員新信息,經合同備案的工程業績信息,與管理有關的其他信息等。

(二)從業人員的基本信息。包括:身份證明和履歷信息,執業注冊狀況信息,執業業績信息,繼續教育信息,與管理有關的其他信息等。

(三)從業單位的履約記錄。

(四)從業人員的履約記錄。

(五)從業單位、從業人員在參與水利工程建設活動中,遵守有關法律、法規和規章,受到縣級以上人民政府、水行政主管部門及直屬有關單位、各級水利工程質量監督機構或政府其他部門的獎勵、表彰等良好行為。

(六)從業單位、從業人員在參與水利工程建設活動中,違反有關法律、法規和規章受到司法機關及行政機關追究的違法行為;違反水利行業現行規程、規范和技術標準,以及合同履約不到位,受到縣級以上人民政府、水行政主管部門及直屬有關單位、各級水利工程質量監督機構或政府其他部門的行政處理,或未受到行政處理但造成不良影響或后果等不良行為。

(七)社會信用體系建設需要提交其他資料。

第十四條自治區水利廳可根據需要通過現場檢查、網上核查、雙隨機一公開等方式對市場主體的基本情況、檔案承諾內容、從業行為、信用信息等進行抽查核實,有關市、縣(區)水行政主管部門、水利廳直屬項目建設主管單位(部門)、各項目法人、市場主體應給予配合,并提供相關材料。

市場主體提供的材料、作出的承諾存在弄虛作假情況,且情節嚴重的,其信用等級一律為C級;存在違法行為的,移交有關部門處理。

第十五條符合申請條件的市場主體,初始信用評價原則上15個工作日完成,信用評價復審按照當年相關通知公告要求開展工作,評價認定(復審)結果在寧夏水利工程建設管理平臺公示,接受社會監督,公示期為7個工作日。

對市場主體信用評價認定結果有異議的,應當在公示期滿前,以書面方式向自治區水利廳提出異議,說明理由并提供相關證明材料。自治區水利廳在15個工作日內對提出的異議完成復核。

第十六條按照寧夏水利建設市場信用檔案評價認定標準(附件3)認定評分的,信用評價有效期為3年;按照全國水利建設市場主體信用評價賦分的,信用評價有效期與全國水利建設市場主體信用評價有效期一致。有效期期滿前,按照水利廳相關通知公告要求配合開展信用復核工作,更新電子信用信息檔案及良好行為信息。期滿后未進行信用復核的單位,原信用等級作廢。有效期內信用等級發生變化的,以最新信用等級為準。

第三章 動態監管

第十七條自治區水利廳對市場主體的不良行為進行動態記錄、實行量化計分,開展動態監管。

信用管理結果以寧夏水利廳網站和寧夏水利工程建設管理平臺公布的《寧夏水利建設市場主體信用評價結果》為準。市場主體可通過“寧夏水利工程建設管理平臺”在線打印。

第十八條不良行為記錄信息,是指對水利建設市場主體信用狀況判斷產生負面影響的信息。主要是指水利建設市場主體在水利建設領域違反有關法律、法規、規章、政策、技術標準、設計文件、合同等相關規定,受到縣級以上人民政府、各級水行政主管部門或其他政府部門的責任追究、行政處罰和司法判決等。主要包括:

(一)責任追究:責令整改、約談、停工整改、建議解除合同;

(二)行政處罰:警告、通報批評、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、責令停產停業(含停業整頓)、限制開展生產經營活動、責令關閉、限制從業、暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件;

(三)司法判決;

(四)依照法律、法規和規章作出的其他行政處理。

第十九條不良行為記錄信息根據不良行為的性質及社會危害程度分為:一般不良行為記錄信息、較重不良行為記錄信息和嚴重不良行為記錄信息。

本辦法所稱一般不良行為記錄信息,是指水利建設市場主體被本辦法第十八條中所指的部門和單位作出的責任追究,主要包括責令整改、約談、停工整改和建議解除合同。

本辦法所稱較重不良行為記錄信息,是指水利建設市場主體發生了對人民群眾身體健康和生命安全危害較大、對市場公平競爭秩序和社會正常秩序破壞較大、拒不履行法定義務對司法機關和行政機關公信力影響較大的不良行為,被本辦法第十八條中所指的單位和部門作出的行政處罰,主要包括警告、通報批評、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物。

本辦法所稱嚴重不良行為記錄信息,是指水利建設市場主體發生了嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序、拒不履行法定義務嚴重影響司法機關和行政機關公信力的不良行為,被本辦法第十八條中所指的單位和部門作出的行政處罰和司法判決,其中行政處罰主要包括責令停產停業(含停業整頓)、限制開展生產經營活動、責令關閉、限制從業、暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件。

第二十條不良行為記錄量化計分管理實行扣分制。

(一)責任追究扣分標準如下:

1.責令整改扣0.2/次;

2.約談扣1/次;

3.停工整改扣1.5/次;

4.作出建議解除合同后觀察期內完成整改、繼續執行合同的扣3/次,作出建議解除合同后已解除合同的扣4/次。

(二)行政處罰扣分標準如下:

1.警告、通報批評扣2.5/次;

2.罰款扣3/次(因發生較大及以上生產安全責任事故或質量事故罰款的扣5/次);

3.沒收違法所得、沒收非法財物扣3.5/次;

4.責令停產停業(含停業整頓)扣4/次;

5.限制開展生產經營活動扣4/次;

6.責令關閉扣4/次;

7.限制從業扣4/次。

8.暫扣許可證件扣5/次;

9.降低資質等級扣8/次;

(三)司法判決扣分標準如下:

1.免予刑事處罰的扣2.5/次;

2.受到刑事處罰的扣5/次。

同一不良行為同時受到2種及以上處理的,按最重的處理進行量化計分。被吊銷許可證件的市場主體不再量化計分,有信用等級的取消其信用等級。水利建設市場主體因《中華人民共和國行政許可法》第六十九條第二款規定的情形被撤銷許可的,參照吊銷處理。

第二十一條自治區水利廳適時對市場主體的不良行為及處理結果進行記錄和公告。一般不良行為記錄信息及處理結果公開期限為1年,較重不良行為記錄信息及處理結果公開期限為12年,嚴重不良行為記錄信息及處理結果公開期限為13年。公開期限內再次出現不良行為記錄信息的,根據出現不良行為記錄信息的嚴重程度及頻次,公開期限延長13年。法律、法規另有規定的從其規定。

第四章 管理應用

第二十二條全區水利建設市場主體信用管理結果及電子信用信息檔案積極應用于市場主體參與水利工程建設招標投標、資格審查、考核評比等工作中。

第二十三條自治區水利廳建立寧夏水利建設市場主體“重點關注名單和嚴重失信主體名單”及守信激勵和失信聯合懲戒機制,對市場主體實行信用分類監管。

(一)列入寧夏水利建設市場信用狀況重點關注名單的,對其主要負責人進行一次警示性約談,不定期進行動態抽檢,并在日常監督檢查中加大督查檢查頻次等。

(二)列入水利建設市場嚴重失信主體名單的,取消水利建設市場主體信用評價,拒絕信用檔案申報,并按相關規定實行失信聯合懲戒,將其失信信息共享至信用寧夏網站、自治區公共資源交易網。嚴重失信主體名單的失信信息作為評價企業法定代表人(或主要負責人)和負有責任的相關人員信用狀況的重要依據。

第二十四條 本辦法所稱"重點關注名單",是指存在較重不良行為并符合以下情形之一的水利建設市場主體。

??(一)1年內不良行為記錄累計扣分達到10分的;

(二)依據本辦法,信用評價等級為C級及以下的;

??(三)存在以下危害人民群眾身體健康和生命安全,以及比較嚴重違規行為之一的:

??1.發生一般、較大質量或安全事故,并負有直接責任的;

??2.對危及工程結構、運行安全等嚴重隱患未采取措施或措施不當的;

??3.隱瞞質量、安全生產、合同問題的;

??4.經調查舉報問題屬實,且為嚴重質量管理違規行為、嚴重安全管理違規行為、嚴重質量缺陷或嚴重合同問題的;

??5.對監督檢查單位發現的問題拒不整改的。

??(四)存在以下破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序行為之一的:

??1.招標代理機構與行政機關和其他國家機關存在隸屬關系或者其他利益關系的;

??2.招標代理機構以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人,對潛在投標人實行歧視待遇的;

??3.招標代理機構在招標文件中要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人等其他內容的;

??4.招標代理機構泄露應當保密的與招標投標活動有關的情況和資料的;

??5.違反相關執業資格管理規定,存在掛證行為的;

??6.克扣、無故拖欠農民工工資報酬,但數額未達到認定拒不支付勞動報酬罪數額標準的。

??第二十五條本辦法所稱"嚴重失信主體名單",是指存在嚴重不良行為受到有關部門行政處罰或刑事處罰并符合以下情形之一的水利建設市場主體。

??(一)存在以下嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的特別嚴重違規行為之一的:

??1.發生重大、特大質量或安全事故,并負有直接責任的;

??2.在單位公開信息、工程相關技術成果和工程建設過程中隱瞞真實情況、弄虛作假,提供虛假材料,謀取不正當利益的;??

3.違反有關法律、法規、規章、政策、技術標準、設計文件、合同等有關規定開展工作造成的工程質量問題,經處理后仍影響工程正常使用或減少工程使用壽命的;

??4.違反規定施工,造成生態環境嚴重破壞且拒不修復的;

??5.被證實惡意制造工程質量缺陷或質量隱患的;

??6.其他違反法律法規,造成嚴重后果或社會危害較大的。

??(二)存在以下嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序行為之一的:

??1.不按合同約定,惡意拖欠承包人項目款的;

??2.隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質的,在水利建設市場監管平臺和寧夏水利工程建設管理平臺公開虛假信息的,以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質等級證書的;

??3.出借、借用資質證書,允許他人以本單位名義或借用他人名義等弄虛作假方式承攬業務的;

??4.未取得相應資質或超越資質證書核定范圍、營業范圍承攬業務的;

??5.操縱招標過程,謀取不正當利益的;

??6.與招標人或投標人串通投標的;

??7.以向招標人或評標委員會成員行賄的手段謀取中標的;

??8.中標后,無正當理由不簽訂合同的;

??9.轉包或違法分包所承攬業務的;

??10.弄虛作假,以欺詐手段降低工程或設備質量的;

??11.單位行賄、受賄,受到刑事處罰的;

??12.逃稅騙稅、惡意逃廢債務的;

??13.參與非法集資,受到刑事處罰的;

??14.在簽訂、履行合同過程中,存在合同欺詐行為,受到刑事處罰的;

??15.虛構工程項目,套取資金的;

??16.克扣、無故拖欠農民工工資報酬,數額達到認定拒不支付勞動報酬罪數額標準的;

??17.發生社會公共事件,影響較大,并負有直接責任的。

??(三)存在以下拒不履行法定義務,嚴重影響司法機關、行政機關公信力行為之一的:

??1.發生事故拒絕接受調查或拒絕提供有關資料的;

??2.拒不執行生效的行政處罰決定的;

??3.拒不執行仲裁、法院判決結果的。

第二十六條"重點關注名單"公開期限為自被認定之日起12年。公開期限內再次出現不良行為記錄信息的,公開期限延長1年。公開期限結束,且在公開期限內未再次發生符合“重點關注名單”所列情形的,取消關注。

第二十七條 自治區水利廳決定將市場主體列入“嚴重失信主體名單”前,告知當事人作出決定的事由和依據、當事人依法享有的權利;當事人提出異議的,予以核實并反饋。

自治區水利廳將市場主體列入“嚴重失信主體名單”決定文書,載明列入名單的事由和依據、失信懲戒措施提示、移出條件和程序等。

第二十八條"嚴重失信主體名單"公開期限為自被認定之日起13年。公開期限內再次出現不良行為記錄信息的,公開期限延長2年。公開期限結束,且在公開期限內未再次發生符合列入“嚴重失信主體名單”所列情形的,移出“嚴重失信主體名單”。

第二十九條市場主體名稱、資質等級、地址、法定代表人、人員執業資格等信息發生變更的,應當實時在寧夏水利工程建設管理平臺完善更新。

第五章 信用信息報送

第三十條市、縣(區)水行政主管部門、有關水利工程建設單位對所轄水利項目在不良行為記錄信息形成后7個工作日內填報《寧夏水利建設市場主體信用行為記錄表(附件5)》收集相關附件資料,并將電子文檔上傳至寧夏水利工程建設管理平臺。

第三十一條自治區水利廳負責對各有關單位上報的市場主體行為記錄文件資料進行核對扣除信用分值,扣分結果在寧夏水利廳網站和寧夏水利工程建設管理平臺公示,接受社會監督,原則上公示期為7個工作日。公示期屆滿無異議的,作為市場主體信用評價動態監管依據。

公示期間有異議的,應當在公示期滿前,以書面方式向自治區水利廳提出異議,說明理由并提供相關證明材料。自治區水利廳15個工作日內對提出的異議完成復核。

第三十二條 不良行為情節嚴重的,自治區水利廳推送有關部門依法予以處理。


第六章 信用修復

第三十三條出現一般不良行為記錄信息和較重不良行為記錄信息的水利建設市場主體,在不良行為記錄信息及處理結果公開期限內可申請信用修復。一般不良行為記錄信息及處理結果自公開之日起3個月后,較重不良行為記錄信息及處理結果自公開之日起6個月后,水利建設市場主體可向自治區水利廳申請信用修復。

出現嚴重不良行為記錄信息的水利建設市場主體,在嚴重不良行為記錄信息及處理結果公開期限內不得申請信用修復。

第三十四條信用修復按以下程序執行:

(一)提出申請。信用主體在糾正失信行為、消除不良影響后,經項目法人初步審查,水行政主管部門或認定不良行為的其他政府部門復核同意后,可以向自治區水利廳提出《寧夏水利建設市場信用修復承諾書》《寧夏水利建設市場信用信息修復申請表》(附件5、6)。

(二)受理申請。自治區水利廳根據申請人提交的糾正失信行為佐證材料齊備情況,在收到申請材料當日決定是否受理。

(三)修復決定。自治區水利廳按照《寧夏水利建設市場信用修復標準》(附件7)對信用修復企業提出的申請事項和相關證明材料進行審核,滿足信用修復條件的,出具《寧夏水利建設市場信用信息修復決定書》(附件8);不滿足條件的,作出不予修復決定書,并告知企業不予修復的理由。同意修復的一般不良行為和較重不良行為,在信用修復決定書下發后不良行為記錄信息及處理結果公開期結束,并恢復扣除的信用分值。

(四)后續應用。各市、縣(區)水行政主管部門和有關水利工程建設單位在行政管理和項目管理中應當采用市場主體信用修復后的信用等級和信用分值。

第三十五條 自治區水利廳同意信用修復并出具《寧夏水利建設市場信用信息修復決定書》后,將決定書推送有關部門。

第七章 日常監管

第三十六條自治區水利廳負責監督、審核市、縣(區)水行政主管部門、有關水利工程建設單位提供或企業報送的水利建設市場主體從業行為記錄,監督管理全區水利建設市場主體信用評價結果應用情況,推送市場主體信用信息開展聯合獎懲。

第三十七條市、縣(區)水行政主管部門、有關水利工程建設單位明確分管負責人、承辦機構、人員及職責。依據管理職責權限,加強轄區或主管項目的市場主體從業行為、信用信息管理,加大監督檢查力度,保障市場主體信用評價結果應用到位,保證信用信息記錄、報送及時準確。

第三十八條寧夏水利建設市場主體信用評價結果動態公布并接受社會監督,任何單位和個人對信用評價中的違規行為有權舉報和投訴。自治區水利廳負責對舉報和投訴進行調查核實。對侵害市場主體權益的,依照有關法律法規追責。

第三十九條市、縣(區)水行政主管部門、有關水利工程建設單位應當規范、客觀、公正的記錄市場主體信用信息,并及時更新,所提供的市場主體良好(不良)信用行為記錄文件接受社會監督。其在記錄市場主體良好(不良)信用行為過程中存在違規行為的,任何單位和個人有權舉報和投訴。自治區水利廳負責對舉報和投訴進行調查核實。對侵害市場主體權益的,依照有關法律法規追責。

第四十條自治區水利廳在信用評價活動中違反評價標準和評價程序、有失客觀公正的,任何單位和個人有權舉報和投訴,并可向有關部門反映。信用評價工作人員違反本辦法規定的,責令改正;在工作中玩忽職守、弄虛作假、濫用職權、徇私舞弊的,依法給予行政處分;涉嫌犯罪的,移送司法機關依法追究刑事責任。

第八章 附 則

第四十一條本辦法自2022年3月1日起施行,有效期2年。與水利工程建設管理有關法規配套使用。

第四十二條本辦法由自治區水利廳負責解釋。原《寧夏水利建設市場主體信用管理辦法》(寧水規發〔20181號)廢止。


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